南方崇元純債債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方崇元純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方崇元純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資
料概要（更新）
編制日期：2025年12月16日
送出日期：2026年1月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱南方崇元純債債券C基金代碼010354
南方基金管理股份有限中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
基金合同生效日2021年3月31日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2021年3月31日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理杜才超
證券從業(yè)日期2012年7月5日
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需
其他
召開基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)
定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《南方崇元純債債券型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo)本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
本基金投資于債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債、地方政府債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定
期存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。本基金不
投資范圍投資股票，可轉(zhuǎn)債僅投資可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適
時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
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政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
在信用債投資方面，本基金投資于主體或債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)為AAA級(jí)及以上
的信用債券的目標(biāo)投資比例為不低于全部信用債券資產(chǎn)的30%；主體或
債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)為AA+級(jí)的信用債券的目標(biāo)投資比例為不高于全部信用債
券資產(chǎn)的50%；主體或債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)為AA級(jí)（含）以下的信用債券的
目標(biāo)投資比例為不高于全部信用債券資產(chǎn)的20%。本基金投資的地方政
府債券、金融債券（不含政策性金融債）、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、次級(jí)債等信用債的信用評(píng)級(jí)依照評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券信用評(píng)級(jí)；本
基金投資的短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評(píng)級(jí)依照評(píng)
級(jí)機(jī)構(gòu)出具的主體信用評(píng)級(jí)。本基金將綜合參考國(guó)內(nèi)依法成立并擁有證
券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)應(yīng)主要參考最近一
個(gè)會(huì)計(jì)年度的信用評(píng)級(jí)。如出現(xiàn)多家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具信用評(píng)級(jí)不同的情
況，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
本基金將重點(diǎn)投資信用類債券，以提高組合收益能力。具體投資策略包
主要投資策略括：信用債投資策略、收益率曲線策略、放大策略、資產(chǎn)支持證券投資
策略、國(guó)債期貨投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債信用債總指數(shù)收益率
本基金為債券型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
票型基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N
贖回費(fèi)7天≤N
1年≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.40%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用80,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)，基金份額持有人
其他費(fèi)用大會(huì)費(fèi)用，基金的證券/期貨交易費(fèi)用，基金的銀行匯劃費(fèi)
用，基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定
和《基金合同》約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
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上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.96%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為債券型證券投資基金，債券投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，因此，
本基金除承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)外還要承擔(dān)如企業(yè)債、公司債等信用品種的
發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的主要風(fēng)險(xiǎn)如下：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對(duì)于選擇紅利再投資的投資
人，其因紅利再投資所得的份額自確認(rèn)之日起開始計(jì)算持有時(shí)間，并于該份額贖回時(shí)按照本
基金相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費(fèi)率并計(jì)算贖回費(fèi)，敬請(qǐng)投資人留意。
（5）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人
大會(huì)。
2、債券型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)
等。
3、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、銷
售機(jī)構(gòu)之間的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能存在不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文
件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，銷售機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)也可能存在不同，銷
售機(jī)構(gòu)基于自身采用的評(píng)價(jià)方法可能對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但銷售機(jī)
構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理人作出
的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
4、基金投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)
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本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅為基金業(yè)績(jī)提供對(duì)比的參考基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)并不代表
基金實(shí)際的收益情況，也不作為對(duì)基金收益的預(yù)測(cè)。本基金實(shí)際運(yùn)作中投資的對(duì)象及其權(quán)重，
與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的構(gòu)成及其權(quán)重可能并非完全一致，可能出現(xiàn)投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年9月4日證監(jiān)許可[2020]2153號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額起，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見南方基金官方網(wǎng)站［www.nffund.com］［客服電話：400-889-8899］
●《南方崇元純債債券型證券投資基金基金合同》、
《南方崇元純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方崇元純債債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
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●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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