東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
東方和煦30天持有期債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：東方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
一、東方和煦30天持有期債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2025年12月12日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于準(zhǔn)予東方和煦30天持有期債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]2778號(hào)）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。
二、本基金的基金類型為債券型基金，本基金的運(yùn)作方式為契約型、開(kāi)放式。
三、本基金管理人為東方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“中國(guó)銀行”），登記機(jī)構(gòu)為本公司。
四、本基金銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。
五、本基金自2026年4月13日至2026年4月24日通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
六、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）。基金管理人有權(quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)銷售或?qū)δ技瘜?duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可以拒絕全部或部分特定投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，具體以基金管理人確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃及金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
七、本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元。
八、投資者欲購(gòu)買本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本公司基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立本公司基金賬戶的投資者無(wú)須重復(fù)開(kāi)戶。本基金直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，可能導(dǎo)致開(kāi)戶失敗。
九、認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者在直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為1.00元，累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。本基金在其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)限額，詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
十、投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資者的賬戶，具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十一、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
十二、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。投資者應(yīng)在《基金合同》生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
十三、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀披露在本公司網(wǎng)站及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站上的《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》、《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》、《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金合同》、《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》。本公告及《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金合同及招募說(shuō)明書提示性公告》將于2026年4月3日同時(shí)刊登在《上海證券報(bào)》。投資人可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格、了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
十四、本基金通過(guò)本公司直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
十五、在募集期間，除本公告所列的基金銷售機(jī)構(gòu)外，如本基金增加其他的銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。
十六、投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-628-5888咨詢，也可撥打其他銷售機(jī)構(gòu)的客服熱線咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
十七、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金為債券型基金，理論上其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下部分：
（一）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格造成的影響，其主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。
①利率風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于債券投資而言，利率的變化不僅會(huì)影響債券的價(jià)格及投資者對(duì)于后市的預(yù)期，而且會(huì)帶來(lái)票息的再投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金的收益造成影響。
②政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
③經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況將直接影響上市公司的經(jīng)營(yíng)、盈利情況。證券市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的直接反應(yīng)將影響本基金的收益水平。
④購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶值造成投資者實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別行業(yè)或個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要為信用風(fēng)險(xiǎn)，具體包括基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或者由于債券發(fā)行人信用等級(jí)下降等原因造成的基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下兩個(gè)方面：一方面是指在市場(chǎng)流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面是指本基金面臨大量贖回而無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)其資產(chǎn)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
一)本基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)。本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限。最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)，對(duì)于每份基金份額可在其最短持有期到期日及最短持有期到期日之后辦理該基金份額的贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
除上述申購(gòu)、贖回安排外，本基金擬就大額申購(gòu)及巨額贖回兩個(gè)方面做好預(yù)防基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備措施。
1．大額申購(gòu)
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，本基金管理人將采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益；
若接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，本基金管理人有權(quán)拒絕超出比例的申購(gòu)申請(qǐng)。
2．巨額贖回
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或延期辦理贖回申請(qǐng)。
另外，在出現(xiàn)巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%以上的情形時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日申請(qǐng)贖回的超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%的基金份額，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦理。延期辦理的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對(duì)于該基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人可以根據(jù)招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分“巨額贖回的情形及處理方式”中“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理部分的贖回申請(qǐng)將被撤銷。
二）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場(chǎng)所，運(yùn)作方式規(guī)范透明，從市場(chǎng)歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，具備良好的流動(dòng)性。本基金針對(duì)各類投資標(biāo)的的流動(dòng)性特點(diǎn)進(jìn)行分散投資，根據(jù)法律法規(guī)及本基金基金合同的約定，及時(shí)調(diào)整7個(gè)工作日內(nèi)可變現(xiàn)資產(chǎn)的配置情況，確保投資資產(chǎn)處于較高的流動(dòng)性。當(dāng)基金組合資產(chǎn)中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)值不足支付當(dāng)日凈贖回申請(qǐng)所需資金時(shí)，本基金管理人有權(quán)按比例拒絕基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
三）巨額贖回下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
1．延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
2．暫停接受贖回申請(qǐng)；
3．延緩支付贖回款項(xiàng)；
4．?dāng)[動(dòng)定價(jià)；
5.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
四）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響：
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：
1．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)/贖回申請(qǐng)。在此情形下，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額或延遲取得贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2．在出現(xiàn)巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%以上的情形時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日申請(qǐng)贖回的超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額20%的基金份額，基金管理人有權(quán)進(jìn)行延期辦理。具體措施請(qǐng)見(jiàn)基金合同及招募說(shuō)明書中“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分“巨額贖回的情形及處理方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
3．當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。當(dāng)日參與申購(gòu)和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購(gòu)或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)險(xiǎn)。
4．側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（四）運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
①管理風(fēng)險(xiǎn)：指在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策等主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于基金管理人內(nèi)部控制不完善而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
②交易風(fēng)險(xiǎn)：指在基金投資交易過(guò)程中由于各種原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
③運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)：由于運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障等突發(fā)情況而造成的風(fēng)險(xiǎn)，或者由于操作過(guò)程中的疏忽和錯(cuò)誤而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
④道德風(fēng)險(xiǎn)：指業(yè)務(wù)人員道德行為違規(guī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括由內(nèi)幕交易、違規(guī)操作、欺詐行為等原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1．最短持有期內(nèi)不能贖回的風(fēng)險(xiǎn)。本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限。最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
2．本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當(dāng)中，可能帶來(lái)以下風(fēng)險(xiǎn)：
①信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
②利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場(chǎng)利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。
③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
④提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
⑤操作風(fēng)險(xiǎn)：基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
⑥法律風(fēng)險(xiǎn)：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。
3．本基金將國(guó)債期貨納入到投資范圍中，因此，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
4．本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。主要如下：
①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少導(dǎo)致難以將基金以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
②償付風(fēng)險(xiǎn)：是指在存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
③價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營(yíng)情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
5．《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，基金合同終止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因此投資者可能面臨《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）法律風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
根據(jù)交易所就資金前端額度控制的相關(guān)要求，基金管理人（交易參與人）按照前一交易日日終的相關(guān)產(chǎn)品的合計(jì)資產(chǎn)總額作為每個(gè)交易日申報(bào)的最高額度，并與基金托管人（結(jié)算參與人）明確約定額度申報(bào)事項(xiàng)。由于交易所就資金前端額度控制的規(guī)定，從而可能存在影響本基金財(cái)產(chǎn)收益的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書等信息披露文件，遵循基金投資“買者自負(fù)”的原則，全面認(rèn)識(shí)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)和基金的投資價(jià)值，在對(duì)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本發(fā)售公告、本基金《招募說(shuō)明書》以及相關(guān)公告。
十九、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次基金募集的基本情況
（一）基金名稱：東方和煦30天持有期債券型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼
基金簡(jiǎn)稱：東方和煦30天持有期債券A，基金代碼：026551
基金簡(jiǎn)稱：東方和煦30天持有期債券C，基金代碼：026552
（三）基金類別：債券型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限，即：自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起的第30日（該日即為最短持有期到期日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止，最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金初始份額面值：1.00元人民幣
（七）募集方式：本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)向投資者公開(kāi)發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
（八）募集對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，如未來(lái)本基金開(kāi)放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開(kāi)銷售或?qū)δ技瘜?duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可以拒絕全部或部分特定投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，具體以基金管理人確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃及金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
（九）募集規(guī)模：本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元。
（十）直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)亦即直銷中心，包括本公司網(wǎng)下直銷柜臺(tái)以及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)。
直銷中心地址：海南省海口市龍華區(qū)濱海大道77號(hào)中環(huán)國(guó)際廣場(chǎng)21層
直銷業(yè)務(wù)電話：0898-68666597
直銷業(yè)務(wù)傳真：0898-68666580
客戶服務(wù)電話：400-628-5888
本公司直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售本基金A類基金份額，C類基金份額暫不通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況將另行公示。
發(fā)售期間，客戶可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行募集相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開(kāi)放式基金的投資咨詢及投訴等。
投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)站直銷交易平臺(tái)和東方基金微信服務(wù)號(hào)，使用中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、中信銀行、平安銀行、光大銀行、中國(guó)民生銀行、上海銀行、興業(yè)銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、招商銀行、華夏銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行等借記卡辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
（十一）投資者可以通過(guò)以下其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金：中國(guó)銀行股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京濟(jì)安基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、上海萬(wàn)得基金銷售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司、上海匯付基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海愛(ài)建基金銷售有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司。
（十二）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自2026年4月13日至2026年4月24日進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失敗。
如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
（十三）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
一）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
1．通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
2．通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，應(yīng)在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3．投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
二）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1．基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
A類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
①當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
②當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額；
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
C類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值。
例1：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資1,000,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)這1,000,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為500.00元，則其可得到的A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,000,000＋500.00）/1.00＝1,000,500.00份
例2：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，且該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10.70元。則其可得到的A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00/（1＋0.30%）×0.30%＝29.91元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00－29.91＝9,970.09元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,970.09＋10.70）/1.00＝9,980.79份
例3：某投資者在認(rèn)購(gòu)期投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，且該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10.70元。則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋10.70）/1.00＝10,010.70份
例4：某投資者在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資500萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1000元，且這500萬(wàn)元在募集期間產(chǎn)生的利息為5,350.00元，則其可得到的A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00元
認(rèn)購(gòu)份額＝（4,999,000.00＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00份
2．認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額、費(fèi)用的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（十四）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十五）募集資金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
二、直銷中心的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
投資者如欲詳細(xì)了解開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)信息，可登陸本公司官方網(wǎng)站（www.orient-fund.com），在“客戶服務(wù)”---“下載專區(qū)”下載相關(guān)交易指南。
（一）網(wǎng)下直銷柜臺(tái)
1．個(gè)人投資者
（1）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的周一至周五9:00～16:30（周六、日和法定節(jié)假日不受理）。
（2）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
1）開(kāi)戶：提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶手續(xù)：
①有效身份證明原件及復(fù)印件，包括第二代身份證（第二代身份證需提供正反面復(fù)印件）、外國(guó)人永久居留證、外國(guó)護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證等有效身份證件；
②填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》（原件）一式兩份；
③指定的同名的銀行存折或銀行儲(chǔ)蓄卡及復(fù)印件；
④填妥的《個(gè)人投資者銷售適當(dāng)性調(diào)查問(wèn)卷》、《個(gè)人投資者稅收居民身份調(diào)查》及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定的相關(guān)證明材料。
2）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的直銷資金專戶。本公司指定的直銷資金專戶如下：
名稱：東方基金管理股份有限公司
賬號(hào)：11001007300059507311
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行北京中關(guān)村分行
投資者若未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
3）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資者開(kāi)戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并需提供下列資料：
①由本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份；
②加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/劃款回單聯(lián)原件及復(fù)印件（投資者劃付的認(rèn)購(gòu)資金在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶時(shí)）；
③本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
④普通投資者填妥并簽字的擬認(rèn)購(gòu)的基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
⑤填妥并簽字的《投資者適當(dāng)性調(diào)查問(wèn)卷(個(gè)人)》（適用于原問(wèn)卷過(guò)期）；
⑥《個(gè)人投資者稅收居民身份聲明》（注：存量個(gè)人投資者未進(jìn)行過(guò)稅收信息聲明時(shí)需填寫）《收益人信息調(diào)查表（個(gè)人）》（注：存量個(gè)人投資者未進(jìn)行過(guò)收益人信息調(diào)查時(shí)需填寫受益人部分信息）
（3）注意事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱。
2）投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:15之前將足額資金劃入本公司指定的基金直銷資金專戶。若認(rèn)購(gòu)資金在投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日未到達(dá)本公司指定基金直銷資金專戶，則該筆交易無(wú)效。
3）在基金募集期內(nèi)，經(jīng)基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為失敗的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者認(rèn)購(gòu)款劃出銀行賬戶。
4）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
①投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
②投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
③投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
④本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
2．機(jī)構(gòu)投資者
（1）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金發(fā)售日的周一至周五9:00～16:30（周六、日和法定節(jié)假日不受理）。
（2）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
1）法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶需提供下列資料辦理開(kāi)戶手續(xù)：
①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織需提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書復(fù)印件（相關(guān)證件在有效年檢期內(nèi)）；金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書復(fù)印件（資質(zhì)證書為金融機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)的金融許可證，包括但不限于金融許可證、年金、社保、特定客戶資產(chǎn)管理證書等）；
②填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
③填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
④填妥的《印鑒卡》；
⑤填妥的《傳真委托協(xié)議書》（適用于選擇“傳真業(yè)務(wù)”事項(xiàng)）；
⑥填妥并由經(jīng)辦人簽章的《機(jī)構(gòu)投資者銷售適當(dāng)性調(diào)查問(wèn)卷》及相關(guān)證明材料，具體見(jiàn)表下備注；
⑦填妥的《非自然人客戶受益所有人信息表》及相關(guān)證明材料；《機(jī)構(gòu)投資者稅收居民身份聲明》，《控制人稅收居民身份聲明》(存在控制人時(shí)提供)
⑧預(yù)留同名銀行賬戶的《銀行開(kāi)戶許可證》，或開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表或開(kāi)戶銀行出具的開(kāi)戶證明，相關(guān)證明應(yīng)可確定銀行賬戶與投資者的關(guān)系；
⑨法人代表有效身份證件正反面復(fù)印件；法人代表授權(quán)法人代表授權(quán)人時(shí)還需提供：法人代表授權(quán)人有效身份證件正反面復(fù)印件、法人代表對(duì)授權(quán)人的授權(quán)委托書；
⑩經(jīng)辦人有效身份證件原件（臨柜時(shí)）及正反面復(fù)印件。
2）非法人產(chǎn)品開(kāi)戶
資產(chǎn)管理人以管理的投資組合名義（含專戶產(chǎn)品投資者）辦理賬戶類業(yè)務(wù)提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶手續(xù)：
①填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（產(chǎn)品）》
②填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》
③填妥的《印鑒卡》
④《傳真委托協(xié)議書》(適用于選擇“傳真業(yè)務(wù)”事項(xiàng))
⑤填妥并由經(jīng)辦人簽章的《投資者銷售適當(dāng)性調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》
⑥資產(chǎn)管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（相關(guān)證件在有效年檢期內(nèi)）
⑦預(yù)留產(chǎn)品同名銀行賬戶的《銀行開(kāi)戶許可證》或開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表或開(kāi)戶、托管銀行出具的開(kāi)戶證明，相關(guān)證明應(yīng)可確定銀行賬戶與產(chǎn)品的關(guān)系
⑧資產(chǎn)管理人法人代表的身份證件正反面復(fù)印件
⑨法人代表授權(quán)法人代表授權(quán)人時(shí)還需提供：法人代表授權(quán)人有效身份證件正反面復(fù)印件、法人代表對(duì)授權(quán)人的授權(quán)委托書
⑩提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書（資質(zhì)證書應(yīng)為對(duì)應(yīng)產(chǎn)品類型的年金、社保、QFII、特定客戶資產(chǎn)管理證書等）
11經(jīng)辦人有效身份證件原件（臨柜時(shí)）及正反面復(fù)印件
12《非自然人客戶受益所有人信息表》及相關(guān)證明材料
13專戶理財(cái)產(chǎn)品：須提供證監(jiān)會(huì)出具產(chǎn)品備案登記證明，或是向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的書面文件材料或相關(guān)證明文件
如不能提供時(shí)，一對(duì)一產(chǎn)品須提供產(chǎn)品合同首尾頁(yè)或成立公告（如有），合同應(yīng)為托管人、管理人、投資者三方合同或托管人與管理人、管理人與投資者簽訂的合同，成立公告、合同應(yīng)加蓋公章或同等效力部門業(yè)務(wù)章；一對(duì)多產(chǎn)品須首先提供成立公告，若無(wú)公告時(shí)提供托（保）管合同（相關(guān)頁(yè)）一份及說(shuō)明，材料均須加蓋公章或同等效力部門業(yè)務(wù)章。
保險(xiǎn)產(chǎn)品：須提供保監(jiān)會(huì)出具的備案報(bào)送材料清單表。
若擬開(kāi)戶名稱與保險(xiǎn)品種不一致時(shí)須提供相關(guān)說(shuō)明。
保險(xiǎn)公司委托資產(chǎn)管理公司為其保險(xiǎn)產(chǎn)品辦理開(kāi)戶、投資時(shí)，須提供該保險(xiǎn)公司與資產(chǎn)管理公司簽署的委托協(xié)議復(fù)印件并加蓋公章或同等效力部門業(yè)務(wù)章。
信托產(chǎn)品：提供該信托產(chǎn)品的設(shè)立證明文件（合同首末頁(yè)或其他書面文件），材料加蓋信托公司公章。
QFII產(chǎn)品
a.QFII委托托管人/管理人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書
b.證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（加蓋托管部門章）
c.國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)QFII的投資額度以及開(kāi)立相關(guān)賬戶的批復(fù)的復(fù)印件
d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的批復(fù)的復(fù)印件
3）企業(yè)年金計(jì)劃、社?；鸾M合等辦理賬戶類業(yè)務(wù)
提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶手續(xù)：
賬戶管理人提供：
①填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（產(chǎn)品）》
②填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》
③填妥的《印鑒卡》
④賬戶管理人依法設(shè)立并有效存續(xù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書復(fù)印件（資質(zhì)證書應(yīng)為對(duì)應(yīng)產(chǎn)品類型的年金、社保、QFII、特定客戶資產(chǎn)管理證書等）
⑤企業(yè)年金、社?；鹆硇杼峁┍O(jiān)管部門如下批復(fù)文件：
企業(yè)年金：人力資源和社會(huì)保障部（廳）向年金出具的備案確認(rèn)文件、企業(yè)年金計(jì)劃托管、投資管理合同（首尾頁(yè)）或能證明各方運(yùn)作關(guān)系的其他書面文件，相關(guān)文件須加蓋賬戶管理人和投資管理人公章或同等效力部門業(yè)務(wù)章。
社?；穑喝珖?guó)社?；鹄硎聲?huì)出具的社保產(chǎn)品批復(fù)、社?；鹜泄?、投資管理合同（首尾頁(yè)）或能證明各方運(yùn)作關(guān)系的其他書面文件，相關(guān)文件須加蓋社?；鹳~戶管理人和投資管理人公章或同等效力部門業(yè)務(wù)章。
⑥賬戶管理人法人代表身份證件正反面復(fù)印件
法人代表授權(quán)法人代表授權(quán)人時(shí)還需提供：法人代表授權(quán)人有效身份證件正反面復(fù)印件、法人代表對(duì)授權(quán)人的授權(quán)委托書
⑦賬戶類經(jīng)辦人身份證件原件（臨柜時(shí)）及正反面復(fù)印件。
⑧預(yù)留產(chǎn)品同名銀行賬戶的《銀行開(kāi)戶許可證》或開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表或開(kāi)戶銀行出具的開(kāi)戶證明，相關(guān)證明應(yīng)可確定銀行賬戶與產(chǎn)品的關(guān)系
⑨填妥的《非自然人客戶受益所有人信息表》及規(guī)定證明材料
交易管理人提供:
⑩資產(chǎn)管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（相關(guān)證件在有效年檢期內(nèi)）；提供開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書復(fù)印件（資質(zhì)證書應(yīng)為對(duì)應(yīng)產(chǎn)品類型的年金、社保、QFII、特定客戶資產(chǎn)管理證書等）
11填妥并加蓋公章的辦理交易類業(yè)務(wù)《印鑒卡》
12交易經(jīng)辦人有效身份證件原件（臨柜時(shí)）及正反面復(fù)印件
13交易管理人法人代表身份證件正反面復(fù)印件;法人代表授權(quán)法人代表授權(quán)人時(shí)還需提供：法人代表授權(quán)人有效身份證件正反面復(fù)印件、法人代表對(duì)授權(quán)人的授權(quán)委托書
14《傳真委托協(xié)議書》(適用于選擇“傳真業(yè)務(wù)”事項(xiàng))
15填妥并由交易經(jīng)辦人簽章的《投資者適當(dāng)性調(diào)查問(wèn)卷(機(jī)構(gòu))》
16填妥的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》
3）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開(kāi)立的直銷資金專戶，本公司指定的直銷資金專戶如下：
名稱：東方基金管理股份有限公司
賬號(hào)：11001007300059507311
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行北京中關(guān)村分行
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
4）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資者開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并需提供下列資料：
①填寫完整并加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（原件）；
②認(rèn)購(gòu)資金已劃出的有效憑證，包括但不限于加蓋銀行受理章的銀行付款憑證/劃款回單聯(lián)原件及復(fù)印件（投資者劃付的認(rèn)購(gòu)資金在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶時(shí)）；
（3）注意事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；
2）投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17:15之前將足額資金劃入本公司指定的基金直銷資金專戶。若認(rèn)購(gòu)資金在投資者提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日未到達(dá)本公司指定基金直銷資金專戶，則該筆交易無(wú)效。
3）基金募集期結(jié)束,以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
①投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
②投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
③投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
④本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者認(rèn)購(gòu)款劃出銀行賬戶。
（二）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
1．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金募集期每日24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但交易日16：30之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2．開(kāi)立基金賬戶
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、東方基金微信服務(wù)號(hào)開(kāi)立基金賬戶，開(kāi)戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。
3．認(rèn)購(gòu)流程
（1）投資者通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)、東方基金微信服務(wù)號(hào)開(kāi)立基金賬戶當(dāng)日，即可使用開(kāi)戶證件號(hào)碼或交易賬號(hào)登錄進(jìn)行基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（2）網(wǎng)上交易、東方基金微信服務(wù)號(hào)現(xiàn)開(kāi)通支付銀行：中國(guó)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、中信銀行、平安銀行、光大銀行、中國(guó)民生銀行、上海銀行、興業(yè)銀行、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行、招商銀行、華夏銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行等借記卡。
在登錄本公司網(wǎng)站（www.orient-fund.com）、東方基金微信服務(wù)號(hào)，與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后方可認(rèn)購(gòu)。
（3）投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、東方基金微信服務(wù)號(hào)認(rèn)購(gòu)本基金，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
4．繳款方式
通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、東方基金微信服務(wù)號(hào)認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入其在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)通過(guò)實(shí)時(shí)支付的方式繳款。
三、個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)
個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序以其他銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1．基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
認(rèn)購(gòu)資金利息計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2．本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1．本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
2．基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
3．基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4．如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
六、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)1-4層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)院1號(hào)樓遠(yuǎn)洋銳中心26層
法定代表人：崔偉
電話：010-66295888
傳真：010-66578700
聯(lián)系人：李景巖
客戶服務(wù)電話：400-628-5888
網(wǎng)址：www.orient-fund.com
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立日期：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
客服電話：95566
（三）直銷機(jī)構(gòu)
1．柜臺(tái)交易
名稱：東方基金管理股份有限公司直銷中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)1-4層
辦公地址：海南省?？谑旋埲A區(qū)濱海大道77號(hào)中環(huán)國(guó)際廣場(chǎng)21層
法定代表人：崔偉
聯(lián)系人：李媛
電話：0898-68666597
傳真：0898-68666580
網(wǎng)址：www.orient-fund.com
2．電子交易
投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
網(wǎng)址：www.orient-fund.com
本公司直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售本基金A類基金份額，C類基金份額暫不通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)發(fā)售，C類基金份額后續(xù)在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況將另行公示。
（四）其他銷售機(jī)構(gòu)
1.中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
2.螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國(guó)際中心E座
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
3.北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：程義
電話：010-66154828
傳真：010-63583991
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
4.北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座406
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140
傳真：010-62680827
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址:www.hcfunds.com
5.京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：任紅艷
電話：010-89188690
客服電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
6.上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)1503室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：沈歡
傳真：021-6537-0077
電話：021-65370077
客服電話：021-6537-0077
網(wǎng)址：www.jigoutong.com
7.南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：馮鵬鵬
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
8.北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：朱曉燕
電話：010-61840688
傳真：010-84997571
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
9.浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：費(fèi)超超
電話：18957144822
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
10.北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院冠捷大廈1105
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：王曉
電話：010-65309665
傳真：010-65330699
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
11.泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢(mèng)
電話：18339217746
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
12.陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
電話：010-59053912
傳真：010-59053929
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
13.上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：黃祎
聯(lián)系人：張戈
電話：021-50712782
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
14.玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：姜帥伯
電話：18610907207
傳真：021-50701053
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
15.上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：胡雯
電話：021-20613999
傳真：021-68596916
客服電話：4007009665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
16.上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
聯(lián)系人：王玉
電話：021-53398863
傳真：021-53398801
客服電話：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
17.和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：陳慧
電話：010-85657353
傳真：010-65884788
客服電話：4009200022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
18.深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
客服電話：4006788887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
19.上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：?jiǎn)伪麩?
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
客服電話：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
20.大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：王清臣
電話：0411-39027802
傳真：0411-39027835
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
21.上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
22.深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號(hào)新洲同創(chuàng)匯3層D303號(hào)
法定代表人：楊柳
聯(lián)系人：林麗
聯(lián)系電話：0755-82779746
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
23.上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5棟
法定代表人：金佶
聯(lián)系人：施敬愛(ài)
電話：15921314795
傳真：無(wú)
客服電話：021-34013999
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
24.上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址:www.66liantai.com
25.江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
聯(lián)系人：施然
電話：16651689919
傳真：025-56878016
客服電話：025-66046166
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
26.珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
27.奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
28.北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人:葛新
聯(lián)系人:陳嘉義
電話:010-59403028
傳真:010—59403027
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
29.嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座11層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
電話：010-85097302
傳真：010-85097308
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
30.上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：施悅
電話：021-54509977-8151
傳真：021-64385308
客服電話：4001818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
31.上海愛(ài)建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)1106、1121室
法定代表人：吳文新
聯(lián)系人：葉偉文
電話：021-64382133
客服電話：021-64382660
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
32.東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
33.諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
聯(lián)系人：李娟
聯(lián)系電話：021-38509735
傳真：021-38509777
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址:www.noah-fund.com
34.上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
聯(lián)系人：張政
電話：18865518956
傳真：+862135073616
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
35.上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：程鳳權(quán)
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（五）基金份額登記機(jī)構(gòu)
名稱：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)1-4層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)院1號(hào)樓遠(yuǎn)洋銳中心26層
法定代表人：崔偉
聯(lián)系人：張力蒼
電話：010－66295874
傳真：010－66578680
網(wǎng)址：www.orient-fund.com
（六）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話：021-31358666
傳真:021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（七）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：龔凱
電話：86（10）85087927
傳真：86（10）85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：龔凱
東方基金管理股份有限公司
2026年4月3日
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