國聯(lián)昭元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
國聯(lián)昭元債券型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年03月24日
送出日期：2026年03月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 國聯(lián)昭元債券 基金代碼 026636
下屬基金簡稱 國聯(lián)昭元債券C 下屬基金代碼 026637
基金管理人 國聯(lián)基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
楊宇俊 - 2013年05月01日
注：本基金為二級債基，投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券占基金資產(chǎn)比例為的5%-20%，（其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%）。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 在注重資產(chǎn)安全性和流動性的前提下，積極主動調(diào)整投資組合，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，并力爭獲得超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績。
投資范圍 本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品，經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（包括股票型ETF、本基金管理人旗下的股票型基金及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外）），及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券占基金資產(chǎn)比例為的5%-20%，（其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%）；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一： 1、基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金； 2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。 國債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置 2、債券投資策略 （1）利率預(yù)期策略（2）收益率曲線配置策略（3）騎乘策略（4）信用債券投資策略（5）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略 3、股票投資策略 （1）行業(yè)配置（2）個股選擇（3）量化選股策略（4）基本面選股策略（5）風(fēng)險控制與優(yōu)化（6）策略與模型的動態(tài)調(diào)整（7）港股通標(biāo)的股票投資策略 4、存托憑證投資策略 5、基金投資策略 （1）定量篩選（2）定性篩選（3）基金池管理（4）基金投資 6、國債期貨交易策略 7、信用衍生品投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債-綜合指數(shù)（全價）收益率×85%+滬深300指數(shù)收益率×13%+恒生指數(shù)收益率×2%
風(fēng)險收益特征 本基金為債券型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。 本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50% 個人投資者適用
N≥7天 0.00% 個人投資者適用
N 1.50% 機構(gòu)投資者
適用
7天≤N 1.00% 機構(gòu)投資者適用
N≥30天 0.00% 機構(gòu)投資者適用
注：本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費、申購費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.60% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.20% 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費、仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨、信用衍生品交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖回費、銷售服務(wù)費），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期披露報告為準(zhǔn)。
3、對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金
份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
4、上表中的銷售服務(wù)費適用于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限未超過一年的C
類基金份額。對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)
計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投
資者。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險
（1）本基金為二級債基，可投資于股票及存托憑證，具有對相關(guān)市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，不能完全
規(guī)避市場下跌的風(fēng)險和個券風(fēng)險，在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場
上漲幅度；（2）本基金可以投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，因此本基金所持有的基
金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)；（3）資產(chǎn)支持
證券投資風(fēng)險；（4）國債期貨交易風(fēng)險；（5）港股市場投資風(fēng)險；（6）存托憑證的投資風(fēng)險；（7）
信用衍生品的投資風(fēng)險；（8）基金合同終止的風(fēng)險?；鸷贤Ш?，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管
人，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會。故投資者
將面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
2、市場風(fēng)險
證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：（1）政策
風(fēng)險、（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險、（3）利率風(fēng)險、（4）通貨膨脹風(fēng)險、（5）再投資風(fēng)險。
3、信用風(fēng)險；4、流動性風(fēng)險；5、操作風(fēng)險；6、管理風(fēng)險；7、合規(guī)風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見國聯(lián)基金官方網(wǎng)站[www.glfund.com][客服電話：400-160-6000；010-56517299]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
因基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
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