興業(yè)中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
興業(yè)中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年03月24日
送出日期：2026年03月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 興業(yè)中證電池主題指數(shù) 基金代碼 026974
基金簡(jiǎn)稱A 興業(yè)中證電池主題指數(shù)A 基金代碼A 026974
基金簡(jiǎn)稱C 興業(yè)中證電池主題指數(shù)C 基金代碼C 026975
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 開(kāi)放式（普通開(kāi)放式） 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
徐成城 2003年09月01日
其他 《基金合同》生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過(guò)閱讀本基金《招募說(shuō)明書(shū)》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證電池主題指數(shù)。 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證，下同）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主
板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國(guó)債期貨等）、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的 10%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、港股通標(biāo)的股票投資策略；4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、衍生品投資策略；9、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證電池主題指數(shù)收益率×95%+活期存款基準(zhǔn)利率×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金如投資香港證券市場(chǎng)，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
興業(yè)中證電池主題指數(shù)A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M 0.30%
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆
M 0.30%
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆
贖回費(fèi) N 1.50% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
N 1.50% 針對(duì)個(gè)人投資者
N≥7天 0.00 針對(duì)個(gè)人投資者
1、通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金A類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)/申購(gòu)費(fèi)。
興業(yè)中證電池主題指數(shù)C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 1.50% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者
N 1.50% 針對(duì)個(gè)人投資者
N≥7天 0.00 針對(duì)個(gè)人投資者
認(rèn)購(gòu)費(fèi)C：C類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
申購(gòu)費(fèi)C：C類基金份額在申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)A 0.00% 銷售機(jī)構(gòu)
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明書(shū)》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金
額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、上表中的銷售服務(wù)費(fèi)適用于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限未超過(guò)一年
的C類基金份額。對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的C類基金份額，計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天，下同）的
C類基金份額，超過(guò)一年繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨
贖回款或清算款一并返還給投資者。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金
資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的10%。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基
金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）
成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（7）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（8）國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（9）資產(chǎn)支持證券的
投資風(fēng)險(xiǎn)；（10）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)；（11）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)；（12）參與融資業(yè)務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)；（13）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（14）本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)；
（15）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)；（16）發(fā)起式基金的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗
訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金
合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國(guó)法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋）管轄并從其解釋。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需
及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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